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貝塔系数（

在金融领域，如果一个投资组合由相关的金融产品组成，而且其价值不受标的资产小幅价格变动的影响，这样的投资组合具有delta中性（英語：delta neutral）的性质。这种投资组合的成分通常包括期权和相对应的标的资产，让delta正负相消，使投资组合的价格对标的资产的价格相对不敏感。

利率風險（英語：Interest Rate Risk）是指因為利率變動而產生的、對金融機構與投資者的不利影響。利率風險被認為是金融機構業務正常的一環，亦是利潤及股東權益的重要來源；但利率風險過當也有可能反過來嚴重衝擊一機構之盈餘與資本基礎。利率風險與總體經濟相關，並能對一經濟體的總剩餘產生持續性影響，事實上，利率風險不僅對投資者和借款人至關重要，對於銀行的期限轉換功能也有著重要的影響。而就債券來說，其利率風險則取決於其價格對市場利率變化的敏感程度，而此敏感度則取決於兩個因素：債券的存續期間（Duration，通常與到期時間長度相近）和債券的票面利率。

基金指为兴办、维持或发展某种事业而储备或专门拨款的资金。基金必须用于指定的用途，并单独进行核算。廣泛的目的組成各種需求的基金。作為不同的投資基金，通常都有人專門打理並有相關的管理辦法。

夏普比率（英語：Sharpe ratio），或稱夏普指数（Sharpe index）、夏普值，在金融领域衡量的是一项投资（例如证券或投资组合）在对其调整风险后，相对于无风险资产的表现。它的定义是投资收益与无风险收益之差的期望值，再除以投资標準差（即其波动性）。它代表投资者额外承受的每一单位风险所获得的额外收益。

巴塞尔资本协定，也称旧巴塞尔资本协定、1988年巴塞尔协定，英文简称Basel I。是1988年由巴塞爾銀行監理委員會发布的，面向银行系统的最低资本要求指导。1988年，国际清算银行试图通过量化银行资产的风险，建立一个银行资本充足率水平要求的国际基准文件。1992年，该协定确定了对银行系统的最低资本充足率要求和计算方式，并在巴塞尔委员会成员的十二个国家的推动下正式实行，成为衡量、理解、和管理银行风险的指南。在巴塞尔资本协定推行后，金融创新、风险管理不断推陈出新，为适应新时代的变化，新版本的巴塞尔资本协定也在1996年和2009年分别面世。

市場風險，即由于市场交易中风险因素的变化和波动，可能导致所持有投资组合或金融資產產生的損失。

在瑞士政府和金融市場監管局的促成下，瑞银集团于2023年3月19日同意以30亿瑞士法郎的价格全股收购瑞士信貸集團。在瑞银集团宣布愿意接管瑞信之后，瑞士国家银行向瑞银提供了1亿瑞士法郎的流动性支持，瑞士政府亦提供了90亿瑞士法郎的短期损失担保。同时，瑞士信贷集团负有的160亿瑞士法郎附加一級資本債券被全部注销。

系統性風險（英語：systematic risk），又称市场风险、不可分散风险，是影响所有资产的、不能通过资产组合而消除的风险。这部分风险是由那些影响整个市场的风险所引起的，例如：战争、政权更迭、自然灾害、经济周期、通货膨胀、能源危机和宏观政策调整。與之相對的是非系統性風險（unsystematic risk），又稱獨特性風險（idiosyncratic risk 或 idiosyncratic volatility）。

自营交易（英語：proprietary trading或称prop trading）是指交易者用公司自有资金（而不是使用存款人的资金）交易股票、债券、货币、大宗物資、金融衍生品或其他金融工具，以便为自己赚取利润。 自营交易可能会产生潜在的利益冲突，例如內線交易。

金本位是一種贵金屬貨幣制度，於19世紀中期開始盛行至1970年代為止。在金本位制度下，規定每單位的貨幣價值等同於若干含重量的黃金（即貨幣含金量）；當不同國家使用金本位時，國家之間的匯率由它們各自貨幣的含金量之比值－金平價（Gold Parity）來決定。

问题证券（英語：Distressed securities），又称困境证券，是指那些陷入财务困境、发生违约或正处于破产程序中的公司或政府实体所发行的证券。 对于债务类证券而言，这类资产被称为“问题债务”。由于破产可能导致此类证券变得一文不值，购买或持有问题债务会带来显著的风险。

風險價值（英語：Value at Risk，缩写：VaR），资产组合在持有期间内在给定的信賴區間内由于市场价格变动所导致的最大预期损失的数值。由此衍生出来的「风险价值」方法是风险管理中应用广泛、研究活跃的风险定量分析方法之一。