รายชื่อการสอบใบอนุญาตหลักทรัพย์

ภาพรวม

ต่อไปนี้คือรายชื่อการสอบใบอนุญาตหลักทรัพย์และองค์กรที่จัดสอบ

ทวีปแอฟริกา

สถาบันฝึกอบรมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์แอฟริกาตะวันออก (SITI) ก่อตั้งขึ้นใน 2008 เพื่อมาตรฐานและการบริหารจัดการการศึกษาด้านตลาดทุนสำหรับภูมิภาคแอฟริกาตะวันออก เป็นความร่วมมือระหว่างบริษัทรับฝากและชำระราคาหลักทรัพย์กลางจำกัด (CDSC) ของภูมิภาคและตลาดหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้: ตลาดหลักทรัพย์ยูกันดาจำกัด (USE) ตลาดหลักทรัพย์ไนโรบีจำกัดแห่งเคนยา (NSE) ตลาดหลักทรัพย์ดาร์เอสซาลามจำกัดแห่งแทนซาตาน (DSE) ตลาดหลักทรัพย์รวันดา โปรแกรมการฝึกอบรมของสถาบันศึกษาทางการเงินเอธิโอเปีย (EIFS) หลักสูตรหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์กานา (GSE) การสอบนายหน้าค้าหุ้นรายครึ่งปีของตลาดหลักทรัพย์นามิเบีย (NSX) ตลาดหลักทรัพย์ไนจีเรีย (NSE) เสนอโปรแกรมใบอนุญาตจำนวนหนึ่ง ได้แก่: โมดูล 1: บทบาทและความรับผิดชอบของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานในตลาดทุน โมดูล 2: โปรแกรมการติดตามการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่อิงตามความเสี่ยง โมดูล 3: หน้าที่ในการดำเนินธุรกิจของบริษัทนายหน้าตัวแทน โมดูล 4: การป้องกันการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โมดูล 5: การดำเนินงานในตลาดทุน แอฟริกาใต้: สถาบันตลาดการเงินแอฟริกาใต้ (SAIFM) จัดสอบข้อสอบทางเทคนิคเฉพาะที่จำเป็นสำหรับ "ตำแหน่งที่มีการควบคุม" ของผู้ค้า เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน และเจ้าหน้าที่ชำระราคา ที่ตลาดหลักทรัพย์ JSE ตลาดตราสารหนี้ JSE ตลาดซื้อขายล่วงหน้าแอฟริกาใต้ AltX และ STRATE SAIFM ยังจัดการสอบ "บุคคลที่ขึ้นทะเบียน" ซึ่งจำเป็นสำหรับการออกใบอนุญาตเป็น "ผู้ปฏิบัติงาน" ในตลาดการเงินตามตลาดหลักทรัพย์ต่างๆ โดยเลือกได้สูงสุด 8 ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์สำหรับหน้าที่เฉพาะนั้นๆ บทบาททั่วไปในที่นี้คือที่ปรึกษาการลงทุนและผู้จัดการกองทุน รวมถึงผู้ที่ทำธุรกรรม (นอกจากนี้ยังมีการจัดหลักสูตรฝึกอบรมและเวิร์กช็อปต่างๆ ด้วย) สถาบันนายหน้าค้าหุ้นแอฟริกาใต้บริหารจัดการการสอบหกรายการที่จำเป็นเพื่อให้เป็นนายหน้าค้าหุ้นที่มีคุณสมบัติเหมาะสม เพื่อบริหารจัดการบริษัทสมาชิกของ JSE ข้อกำหนดอื่นๆ ได้แก่ ประสบการณ์การทำงาน 3 ปี และการศึกษาที่ระบุไว้

อินโดนีเซีย

โปรแกรมการศึกษาของตลาดหลักทรัพย์อินโดนีเซีย (IDX) โปรแกรมการศึกษาขั้นพื้นฐานของ IDX โปรแกรมการศึกษาระดับกลางของ IDX โปรแกรมการศึกษาขั้นสูงของ IDX สถาบันตลาดทุนอินโดนีเซีย (TICMI) / คณะกรรมการมาตรฐานวิชาชีพตลาดทุน (PSPPM) Wakil Perantara Pedagang Efek (WPPE) / ตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ Wakil Manajer Investasi (WMI) / ตัวแทนผู้จัดการกองทุน Wakil Penjamin Emisi Efek (WPEE) / ตัวแทนผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ Ahli Syariah Pasar Modal (ASPM) / ผู้เชี่ยวชาญตลาดทุนอิสลาม

สิงคโปร์

วิทยาลัยประกันภัยสิงคโปร์ (SCI)

มาเลเซีย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มาเลเซีย (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) ให้ภาพรวมของการออกใบอนุญาต/การรับรองในประเทศสำหรับผู้ที่ซื้อขายหลักทรัพย์ อนุพันธ์ การวางแผนทางการเงิน ฯลฯ สำหรับรายละเอียดการสอบจริง โปรดดูที่ SIDC

โมดูล 6: ตลาดหุ้นและกฎหมายหลักทรัพย์ โมดูล 7: การวิเคราะห์งบการเงินและการประเมินมูลค่าสินทรัพย์ โมดูล 9: กฎระเบียบการจัดการกองทุน โมดูล 10: การจัดการสินทรัพย์และกองทุน โมดูล 11: พื้นฐานการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน โมดูล 12: การจัดการการลงทุนและการเงินองค์กร โมดูล 14: ฟิวเจอร์สและออปชัน โมดูล 16: กฎระเบียบและข้อบังคับของฟิวเจอร์สและออปชัน โมดูล 17: การซื้อขายหลักทรัพย์และอนุพันธ์ (กฎระเบียบและข้อบังคับ) โมดูล 18: การซื้อขายหลักทรัพย์และอนุพันธ์ (ผลิตภัณฑ์และการวิเคราะห์) โมดูล 19: บริการให้คำปรึกษา (กฎระเบียบและข้อบังคับ) โมดูล 19A: บริการให้คำปรึกษา (กฎระเบียบและข้อบังคับ) - ส่วน A Module 19B: Advisory Services (Rules and Regulations) - Part B

จีน

ATA สำหรับผู้ปฏิบัติงานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า:

สมาคมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจีน การสอบผู้ปฏิบัติงานสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การสอบนักวิเคราะห์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ฮ่องกง (เขตบริหารพิเศษ)

สถาบันหลักทรัพย์และการลงทุนฮ่องกง (HKSI) โปรแกรมร่วมกับ HKSI ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกงจำกัด (HKEx) สถาบันชาร์เตอร์ดเพื่อหลักทรัพย์และการลงทุน (CISI) มหาวิทยาลัยโพลีเทคนิคฮ่องกง มหาวิทยาลัยซิตี้แห่งฮ่องกง

อินเดีย

สถาบันตลาดทุนแห่งชาติ ผู้เชี่ยวชาญตลาดที่ได้รับการรับรอง NCMP ของตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติดีอินเดีย การฝึกอบรมและการรับรองตลาดหลักทรัพย์บอมบ์เบย์

ญี่ปุ่น

บริษัท โคร์ว คอนเลจ อิงค์ สมาคมตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ญี่ปุ่น (JSDA) FINRA ซีรีส์ 47

ฟิลิปปินส์

การสอบใบอนุญาตตัวแทนหลักทรัพย์ (SRCE) การสอบใบอนุญาตบุคคลที่เกี่ยวข้อง (APCE) โปรแกรมใบอนุญาตตัวแทนบริษัทลงทุน (ICRCP)

ไทย

สมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ (SAA)

กัมพูชา

สถาบันการเงินแห่งกัมพูชา (FIC)